Compliance Officer – Code of Ethics Coordinator

  • AXAIM Global COO
  • Greenwich, CT, USA
  • May 28, 2021

Job Description

Seeking a compliance officer responsible for supporting a transversal Code of Ethics programs on a regional basis for multiple affiliated investment advisory firms, along with associated compliance and regulatory duties. Key Accountabilities : Oversee, administer and report on a transversal Code of Ethics Program for three regional offices, including oversight of all personal securities trading, periodic attestations and certifications and related staff regulatory reporting obligations Administer and manage select aspects of the local and regional Code of Ethics programs, including gifts and entertainment reporting and political contribution activities, all new hire training, periodic staff training and other continuing education programs Assist with the development of specific aspects of the compliance oversight and monitoring program related to the operation of SEC registered investment advisors, as well as assisting with the maintenance of the registration, licensing and oversight program to address FINRA compliance matters for impacted sales and distribution staff Assist the local CCOs and other Compliance staff with ensuring the business meets all requirements of the Rules and Regulations of the U.S. Investment Advisors Act 1940, as well as other relevant U.S. regulations including, but not limited to the CFTC, FINRA, ERISA and GDPR Assist with the drafting and maintenance of effective compliance policies, procedures and/or manuals across all business lines Assist with the internal reporting and filing coordination within the organization and applicable corporate affiliates Assist with the completion and maintenance of SEC / Regulatory filings, reports and disclosure documents Assist with the review and approval, as applicable, of staff communications including e-mail and other electronic means, as well as all support the review of select advertising and promotional materials, including correspondence and related client communications Qualifications Role Requirements : Education/Qualifications Bachelor’s degree Knowledge of the Investment Advisers Act and applicable SEC regulations, as well as FINRA and Blue-Sky regulations required Knowledge of European and other non-US regulatory requirements preferred Experience 3-5 years of working experience for a SEC Registered Investment Adviser within the compliance function Demonstrated compliance, operations or legal experience within a financial services organization Experience dealing with U.S. Securities regulators preferred Experience with compliance testing and reporting Knowledge and Skills Strong analytical and problem-solving skills to identify and mitigate problems Enhanced understanding and practical application of SEC and FINRA requirements and the applicable federal securities laws Ability to research and implement procedures for global program Ability to comprehend legal IMA and guideline documents and regulatory requirements in multiple jurisdictions Strong Excel and PowerPoint skills Ability to multi?task with high levels of accuracy Competencies Strong organizational and project management skills Excellent communication and written skills Good judgment and ability to identify issues and escalate Strong ethical values Ability to navigate complex/changing environment A propos d'AXA Aimeriez-vous vous lever chaque jour motivé(e) par une mission inspirante et travailler en équipe pour permettre de protéger les personnes et leurs proches? Chez AXA nous avons l’ambition de mener la transformation de notre métier. Nous cherchons des personnes talentueuses ayant une expérience diversifiée, qui pensent différemment, et qui veulent faire partie de cette transformation passionnante en challengeant le statu quo et faire d’AXA – marque globale leader et une des sociétés les plus innovantes dans notre secteur – une entreprise encore plus performante et responsible. Dans un monde en perpétuelle évolution et avec une présence dans 64 pays, nos 166 000 salariés et distributeurs privilégiés anticipent le changement pour offrir des services et solutions adaptés aux besoins actuels et futurs de nos 103 millions de clients. Nous sommes un investisseur global multi-actifs, qui privilégie le long terme et la gestion active, pour permettre au plus grand nombre d’atteindre ses objectifs financiers en exploitant tout le potentiel des solutions d’investissement. En associant une connaissance pointue de l’investissement et de l’innovation à une gestion solide des risques, nous sommes devenus l’un des acteurs majeurs de la gestion d’actifs en Europe, avec 746 milliards d’euros d’actifs à fin 2017. Nous employons 2 400 personnes à travers le monde et possédons 29 bureaux répartis dans 21 pays. Pourquoi nous rejoindre ? Nous sommes fiers de promouvoir une culture de la performance ce qui veut dire que nous cherchons à recruter des personnes qui sont non seulement compétents techniquement mais également ouverts à l'international, innovants et capable de mettre à contribution leurs uniques perspectives et expériences afin d'accompagner nos succès en tant qu'entreprise. Employer les meilleurs professionnels parmi le plus large vivier de talents possible est au cœur de notre stratégie qui consiste à délivrer une excellente qualité de service à notre clientèle diversifiée. AXA IM s’engage à développer une culture inclusive, mettant en valeur la diversité et soutenant la progression de carrière de l’ensemble de ses collaborateurs et collaboratrices.